Monika Roth
Compliance in a Nutshell

4. Auflage
Zürich / St. Gallen 2021
148 Seiten
DIKE Verlag
CHF 39.00
ISBN 978-3-03891-267-5

«in a nutshell» ist eine Publikationsreihe des DIKE Verlags. Sie basiert auf der Idee der kompakten Abhandlung eines Themas bzw. der Essenz eines Rechtsgebiets.

«Nutshells» gelten als ideale Lernhilfen und Repetitorien für Studierende, Anwaltsprüfungskandidaten und als rasches Orientierungsmittel für Anwälte und juristische Laien.

Die Autorin Monika Roth hat ihre 4. Auflage zum Thema „Compliance“ vorgelegt.

Auch die Neuauflage beantwortet die Fragen:

  • Was ist unter Compliance zu verstehen?
  • Welches sind die gesetzlichen und die regulatorischen Grundlagen der Compliance als Konzept der Regeltreue und des Compliance Office als Funktion?
  • Wer trägt die Verantwortung für die Prozesse?

Die Compliance ist ein Teil der Corporate Governance.

In dieser Nutshell werden einzelne Themenbereiche aufgrund von Beispielen im Reporting vertieft behandelt:

  • Compliance als Verhaltenskonzept

    • Die Autorin erschliesst dem Leser Compliance in Theorie und Praxis.
    • Sie stellt Compliance als ein im Recht verankertes Verhaltenskonzept dar, welches für jegliche unternehmerische Tätigkeit relevant ist.
  • Compliance ohne Themenbeschränkung

    • Compliance beschränkt sich nach der Autorin zu Recht nicht auf den Finanzbereich, auch wenn aufgrund aufsichtsrechtlicher Vorgaben und internationaler Standards die Entwicklung in diesem Bereich schneller erfolgte.
  • Compliance branchenabhängig

    • Erfahrungsgemäss sind die konkreten Problemfelder branchen- und tätigkeitsabhängig.
  • Compliance im Risikofokus

    • Das Werk ist eine Anleitung zur Beherrschung von Rechts- und Reputationsrisiken und enthält Hinweise zur aktuellen Rechtsprechung.

Inhaltsübersicht

Vorwort und Begriffe in Kürze
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis

Teil 1: Einführung

  • 1 Grundlagen
  • 2 Verantwortung für Compliance und internes Kontrollsystem
  • 3 Das Kontrollumfeld
  • 4 Internes Kontrollsystem (IKS)
  • 5 Strafrechtliche Verantwortlichkeit des Unternehmens und des Compliance Officer
  • 6 Die Compliance-Themen

Teil 2: Berichterstattung an den Verwaltungsrat

  • 7 Grundsätzliches
  • 8 Analyse und Bewertung des Compliance-Risikos
  • 9 Verfahren / Reklamationen
  • 10 Compliance Tools
  • 11 Mitarbeitende
  • 12 Code of Conduct
  • 13 Whistleblowing
  • 14 Interessenkonflikte
  • 15 Bekämpfung von Korruption und Geldwäscherei
  • 16 Exportkontrolle
  • 17 Datenschutz
  • 18 Kartellrecht
  • 19 Lauterkeitsrecht (Gesetz über den unlauteren Wettbewerb, UWG)
  • 20 Submissionsrecht

Fokus

Einhaltung von Gesetz und Regulatorien durch Unternehmen

Bewertung

Gute Themenübersicht für’s gewünschte Quick Reading

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